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内幕交易窝案!A股董秘、卖方财务总监和实控人代表全进去了
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内幕交易窝案!A股董秘、卖方财务总监和实控人代表全进去了

  6月6日,广东监管局连发三张罚单,罚单显示在2018年的德豪润达与雷士照明的40亿并购大戏中,两家公司的财务总监、董秘等三人通过内幕交易“德豪润达”股票的股票共计万元。

  网友们感叹,原来不是所有掌握内幕消息的人炒股都能赚钱啊!  德豪润达曾于2017年12月29日收盘后停牌,经过长达7个月的停牌后,抛出40亿收购雷士照明雷士照明控股下的核心资产雷士光电的方案。 结果投资者用脚投票,复牌后接近3个跌停,跌幅高达30%。

    德豪润达董秘内幕交易亏140万元  根据广东监管局的罚单显示,德豪润达董秘邓飞作为“德豪润达收购雷士股权”的内幕信息知情人,在2017年11月24日至12月22日期间,操作德豪润达财务部员工“冯某”账户共计买入“德豪润达”1,772,700股,成交金额8,352,801元。 经计算,截至2018年11月,上述账户在内幕信息敏感期内因交易“德豪润达”股票,共计亏损1,410,元。

      广东监管局认为,邓飞作为内幕信息知情人,在内幕信息敏感期内交易“德豪润达”股票,违反了《》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。   因此,广东监管局决定:责令邓飞依法处理“冯某”账户非法持有的股票,并处以15万元罚款。   这已经是邓飞年内收到的第二张罚单。   2019年1月7日,广东证监局网站发布(2019)1号、(2019)2号、(2019)3号、(2019)4号、(2019)5号行政监管措施决定书,对广东德豪润达电气股份有限公司(即“德豪润达”)及德豪润达时任董事长王冬雷等四名责任人作出了行政处罚。

  其中,邓飞作为德豪润达时任董事会秘书,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第七条等规定履行勤勉尽责义务,对公司信息披露方面的问题、内幕信息知情人登记管理方面的问题负有重要责任。

  邓飞上述情形不符合中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条的规定。

  按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条等规定,广东证监局决定对邓飞采取出具警示函的行政监管措施。

  雷士电商财务总监内幕交易亏4万  根据广东监管局的罚单显示,雷士电商财务总监刘晨在2017年12月29日(德豪润达停牌前一个交易日),用“刘晨”账户共计买入“德豪润达”股票35,200股,成交金额153,270元。

经计算,上述账户因交易“德豪润达”股票,共计亏损41,元。

      广东监管局认为,刘晨作为内幕信息知情人,在内幕信息敏感期内交易“德豪润达”股票,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。   因此,广东监管局决定:对刘晨处以3万元罚款。   雷士电商大股东代表刘煜内幕交易亏万  广东监管局调查发现,刘煜作为雷士电商实际控制人康某廉的代表人,具体经办与德豪润达磋商收购雷士电商相关事宜。

  作为内幕信息知情人,利用其配偶“赵某莹”证券账户在2017年11月13日至12月19日,通过本人手机委托下单方式实际控制“赵某莹”多次交易“德豪润达”股票,累计买入“德豪润达”股票共计31,100股,成交金额156,793元。

经计算,截至2018年11月,上述账户在内幕信息敏感期内因交易“德豪润达”股票,共计亏损34,元。

      广东监管局认为,刘煜作为内幕信息知情人,在内幕信息敏感期内交易“德豪润达”股票,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。   因此决定:对刘煜处以3万元罚款。   德豪带帽股价打3折定增机构上演逼宫大戏  5月28日,(,)公告称,收到三家机构股东联合发来的要求召开临时股东大会的提案,提案内容则是罢免公司(持股%)、(持股%)和(持股%),三者合计持有该上市公司12%股份。

分别是*ST德豪第二大、第五大和第六大股东。 他们于2017年11月通过定增成为*ST德豪股东,当时*ST德豪向五家机构募集了约20亿元,每股定增价元。     他们于2017年11月通过定增成为*ST德豪股东,当时*ST德豪向五家机构募集了约20亿元,每股定增价元。

截止到6月6日,*ST德豪报收元,股价缩水73%。     三家股东提案内容包括罢免。

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